キャロライン・エリソンは火曜日、FTXでのサム・バンクマン・フリードの横行する詐欺行為を隠蔽し、顧客に数十億ドルの損失をもたらした罪で懲役24ヶ月の刑を言い渡された。
判決言い渡しの際、エリソン氏は判事に対し、FTXの嘘を隠蔽したことについて「どれほど申し訳なく思っているか」をまず説明したとブルームバーグが公聴会から生中継で報じた。
「私は、私たちにお金を預けてくれた人々から最終的に何十億ドルものお金を盗んだ犯罪的陰謀に加担した」とエリソン氏は鼻をすすりながら語ったと報じられている。「人間の脳は大きな数字を理解するのが本当に苦手だ」と彼女は付け加え、「私が傷つけたすべての人々のことを考えない日は一日もない」と彼女は語った。
ダニエル・サスーン連邦検事補もエリソン氏に続き、裁判所が「首謀者と共犯者を区別する」ことが重要であるため、政府がより軽い刑罰を勧告したと述べた（バンクマン・フリード被告は25年の刑を受けた）。
ルイス・カプラン米連邦地方判事は、エリソン被告が「政府に多大な支援」を提供したため、寛大な処置をとることは許されていると述べた。さらに同判事は、エリソン被告の証言に矛盾はなく、FTX捜査を通じて政府に全面的に協力していたことを考慮すると、被告が受けた最高刑である110年は「不合理」だと常に考えていたと認めた。
「私は30年間、多くの協力者を見てきました」とカプラン氏は言う。「エリソンさんのような協力者は見たことがありません。」
しかし、エリソンは自分の犯罪について真実を語る勇気はあったものの、「決して無罪ではない」とカプラン氏は述べた。同氏は、バンクマン・フリード氏を「クリプトナイト」と呼んだ。FTXの共同設立者が「非常に強い人物」をいとも簡単に利用したからだ。誰も「刑務所から出られる免罪符」を手にすることはできないと指摘し、同氏はエリソン氏に懲役2年の判決を下し、約110億ドルの没収を命じたとブルームバーグは報じた。
判事はエリソン氏は「最低限の警備の施設で刑に服することができる」と述べたとブルームバーグが報じた。
エリソンはSBFの迅速な有罪判決の鍵となった
エリソン氏は、FTX取引所と関係のある仮想通貨取引会社アラメダ・リサーチの元CEOとして顧客や投資家を欺いた罪で、最長110年の刑に処せられる可能性があった。しかし、バンクマン・フリード氏の多くの嘘を暴く鍵となる、非常に詳細な証言を行った後、保護観察所は3年間の保護観察付きの懲役刑を勧告した。
カプラン被告の判決はさらに重く、政府の捜査に協力した他の共謀者も懲役刑を受ける可能性が高い。
エリソン氏と米国政府はともに、米国が記録的な速さでバンクマン＝フリード氏をこのような複雑な刑事事件で有罪にすることを可能にした彼女の「決定的な」協力に対して、大幅な寛大な処置を要請していた。
エリソン氏がバンクマン・フリード氏と恋愛関係にあったことと、同氏が「この事件で最も有罪を示す文書の一部を起草した」ことから、同氏は「史上最大の金融詐欺事件の一つでサミュエル・バンクマン・フリード氏を政府が訴追する上で重要な役割を果たした」と、米国検察官ダミアン・ウィリアムズ氏はカプラン氏に宛てた書簡で述べた。
ウィリアムズ氏は、エリソン氏がバンクマン・フリード氏の詐欺事件の捜査に政府を全面的に協力したと説明した。FTXが破産宣告を受けてから約1か月後、エリソン氏は米国政府の捜査に協力し始めた。彼女は検察官と約20回面談し、数千の文書を精査して、元上司と恋人を有罪とする重要な証拠を特定し、解釈した。
「アラメダ リサーチの不十分な内部記録の解析は、顧客資金の不正使用を示す文書のあいまいなタイトルやラベルのない計算によって複雑になった」とエリソンの判決メモには記されている。裁判での彼女の 3 日間の証言がなければ、陪審員は「アラメダの意図的に不可解な記録」を理解できなかっただろうとウィリアムズは書いている。さらに、バンクマン フリードは証拠を組織的に破壊したため、彼女はバンクマン フリードの計画がどのように展開したかのタイムラインを示して彼の嘘を否定できる数少ない証人の 1 人であり、それを裏付ける領収書を見つける用意もあった。
「アラメダの名目上の最高経営責任者であり、バンクマン・フリード氏の元恋人でもあったエリソン氏は、バンクマン・フリード氏の犯罪の内容と経緯だけでなく、その理由も説明できる特別な立場にあった」とウィリアムズ氏は書いている。「エリソン氏の証言は、バンクマン・フリード氏を起訴し有罪判決を下す上で、また詐欺計画のタイムラインと不正行為のさまざまな階層を理解する上で極めて重要だった」
さらに、バンクマン・フリード氏がFTXの破綻を引き起こしたのは「善意からだったが不運だった」と主張しようとしたのに対し、エリソン氏は法執行機関が介入する前に罪を認め、その後も自分が引き起こした被害について「心からの恥と後悔の念を表明し続けた」とウィリアムズ氏は書いている。
エリソン氏の判決メモは、より軽い判決は「詐欺に関わった人々にキャロライン氏のような行動を取らせることになるだろう。つまり、詐欺を公に暴露し、直ちに責任を認め、民事当局および刑事当局に直ちに協力することになるだろう」と示唆した。
ウィリアムズ氏は、エリソン氏が並外れて率直で、政府にさえ知られていない犯罪行為を警告したと称賛した。また、メディアや世間の厳しい監視、そしてバンクマン・フリード氏がエリソン氏の個人的な著作を公に武器にして信用を失墜させ、脅迫しようとしたにもかかわらず、真実を語り続けるエリソン氏の姿勢を称賛した。
「政府は近年、これほどの注目と嫌がらせを受けた協力証人を他に思い浮かべることはできない」とウィリアムズ氏は記した。
判決メモの中で、エリソンの弁護士は、エリソンは十分に罰せられたと主張し、懲役刑を要求しなかった。エリソンは、和解に協力しているFTXの破産手続きから「何も」取り戻せないだけでなく、これまで働いてきた唯一の業界で働くことも禁止され、金融および仮想通貨分野での犯罪を繰り返す可能性は低い。また、公開会社の経営も禁止され、「この事件で生じた悪評により、短期的には事実上雇用不可能な状態になっている」。
「名誉毀損はすぐには収まりそうにない」とエリソン被告の判決メモには記されている。「これらの個人的、経済的、そしてキャリア上の結果は、裁判所が被告に禁錮刑を命じる必要性を減じる相当な懲罰を構成する」
カプラン氏は明らかにこれに反対し、彼女に懲役24ヶ月と110億ドルの没収を命じた。
FTXによって歪められたエリソンの道徳観
2022年12月、エリソンは通信詐欺、通信詐欺共謀、商品詐欺、証券詐欺、マネーロンダリングを含む7件の重罪で有罪を認めた。
それ以来、エリソンは大きな苦しみを味わっており、現在は「事実上」「隠れて」生活しなければならないと判決メモには記されている。インターネット上の荒らしがエリソンの個人情報を暴こうとし、エリソンの家族は「ネット上で嫌がらせや脅迫」の嵐にさらされているため、エリソンは「人前に出ることに警戒している」。エリソンは、この嫌がらせが終わることはまずないと予想しており、「給料の出る仕事を見つけようと何度も努力したが、うまくいかなかった」という。
しかし、エリソン被告はこのような立場に置かれていることを哀れんではいない、とウィリアムズ氏は書いている。有罪判決を受けた者が「自己中心的な」発言をして偽りの反省を表明し、軽い判決を得るために「裁判所の慈悲に」不誠実な訴えをするのはよくあることだが、ウィリアムズ氏はカプラン氏に、エリソン被告はまれな例外だと語った。彼女は「自分の利益のためではなく、従業員、FTXの顧客、アラメダの貸し手、そしてFTXの破綻の影響を受けた他の人々に不当な扱いをしたと理解したために、自分の過ちを認めた」のだ。
バンクマン・フリードのFTX計画における他の共謀者とは異なり、エリソンはアラメダ・リサーチの名目上のCEOとして同社を率いて富を築いたにもかかわらず、贅沢な生活を送っていなかった。エリソンの母親は判決メモの中で、エリソンは「世界には食べるものも十分にない人がいるのに、贅沢にお金を使うのは無駄だと考えている」と説明した。バンクマン・フリードは私腹を肥やすために顧客の資金を盗んだが、エリソンが行った唯一の「重要な購入」はAI企業アンスロピックの株式1000万ドル分だったと判決メモには記されている。そして、その購入による利益は今後、FTXの債務者と米国政府との和解に使われる予定だ。
裁判中、エリソン氏は、バンクマン・フリード氏の承認を得たいという欲求によって、自身の道徳観が歪んでしまったと説明した。判決メモによると、彼女は、顧客の資金を不正に使うという同氏の指示に従わないという選択もできたことを知っていたし、「自分が間違っていると知りながら行動し、同氏が何十億ドルも盗むのを助けた」ことを全面的に認めたという。
現在、彼女はFTXの破綻で被害を受けた人々が損失を取り戻せるよう支援することに尽力しており、最近、FTXの債務者と和解契約を締結したことを認めた。この合意により、「彼女はアラメダで働いていたときに稼いだものはすべて失うことになるだろう」という。FTXの現CEO、ジョン・レイは、エリソンがアドバイザーにFTXのシステムを理解するよう迅速かつ熱心に支援したおかげで「債務者の資産数億ドル」が守られたと述べたと、判決メモには記されている。彼女は2年間、失われた資金の回収に「できる限り」協力してきたと、彼女の弁護士は指摘した。
エリソン被告の判決メモには、「彼女は自分の役割を深く後悔しており、恥と自責の念を墓場まで抱えて行くだろう」と記されている。
他のFTX共謀者も間もなく判決を受ける
FTXの元エンジニアリング責任者ニシャド・シン氏は10月30日に判決を受ける予定で、FTXの共同創設者ゲイリー・ワン氏は11月20日に判決を受ける予定だ。両氏ともエリソン氏と同様に政府の捜査に協力しており、同様に罪を認めていた。現在、両氏も罪に問われて服役する可能性が高いようだ。
ロイター通信によると、バンクマン・フリード氏は現在、有罪判決に対して控訴しており、同氏が「FTXには顧客の引き出しをカバーするのに十分な資金があると考えていた」という証拠を裁判所が考慮しなかったと主張している。
しかし、エリソン氏の証言では、貸し手はいつでも返済を要求でき、返済をまかなう資産がないため、顧客の資金を融資に利用しないよう助言していたことが繰り返し明らかにされているため、同氏はその証明に苦労するかもしれない。バンクマン・フリード氏の指示で、同氏はバランスシートを操作してアラメダの資産を大きく見せかけ、アラメダが「FTXの顧客から借り入れを増やしていた」ことを投資家が察知できないようにしていたことも証拠から明らかになっている。
エリソンは、現在、罪で2年の刑期に直面しているが、家族や友人から受けたサポートだけが、彼女の悪評に耐えられる唯一のものだったと、判決メモには記されている。また、彼女には新しいボーイフレンドがおり、友人らは、彼はバンクマン・フリードより「はるかに優れている」と述べ、誠実さを重んじ、「企業政治の小さな嘘さえも不快に感じる」ほどだと言う。
これはまさに、エリソン氏のバンクマン＝フリード氏の特徴づけとは全く対照的であり、ウィリアムズ氏は、政府がその特徴づけによって、同氏が詐欺計画を実行した動機を理解するのに役立ったと述べた。
裁判でエリソン氏は「バンクマン・フリード氏の並外れたリスク志向、権力と影響力への欲求、そして誠実さに対する無頓着な態度」を説得力のある信憑性のある方法で説明したとウィリアムズ氏は述べた。また、彼女はバンクマン・フリード氏の権力が自分の犯罪を許すべきだなどと一度も主張せず、むしろ被害者に推定127億ドルの損害を与えた詐欺を可能にしたことの責任を負っているとウィリアムズ氏は指摘した。
裁判中、エリソン氏は、FTXが破綻した日に最も強く感じたことの一つは、バンクマン・フリード氏の嘘をもう隠さなくていいという大きな安堵感だったと繰り返し説明した。
「被害を受けた人々、お金を失った人々、職を失った従業員、私たちを信頼して裏切った人々など、すべての人々に対して言い表せないほど申し訳ない気持ちを感じていたにもかかわらず、もう嘘をつく必要がなくなり、自分のしたことについて責任を取り、正直になれることに安堵感を覚えました」とエリソン氏は証言した。